Repozytorium Transakcji EMIR, kim jesteśmy?
KDPW to jedna z najważniejszych instytucji infrastruktury polskiego rynku finansowego – podmiot z 25-letnim doświadczeniem, oferujący szeroki wachlarz usług finansowych dla klientów polskich i zagranicznych. Naszą wizytówką jest komplementarność usług, wdrażanie najnowszych rozwiązań technologicznych oraz profesjonalna obsługa gwarantująca satysfakcję klientów, wśród których znajdują się znane i renomowane podmioty z różnych sektorów gospodarki. Dysponując odpowiednimi zasobami systemowymi, wykwalifikowaną kadrą ekspertów i szerokim wachlarzem nowatorskich usług KDPW posiada niezależną i silną pozycję na międzynarodowym rynku finansowym.
W 2013 roku, prowadzone przez KDPW Repozytorium Transakcji, jako jedno z pierwszych w Europie uzyskało rejestrację w Europejskim Urzędzie Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA), potwierdzając tym samym spełnienie wszystkich międzynarodowych norm, co daje gwarancję najwyższego poziomu świadczonych usług.
Uczestnicząc w procesie wdrażania regulacji EMIR od samego początku, prowadzimy aktywny dialog z wszystkimi uczestnikami rynku – regulatorami, pozostałymi repozytoriami i uczestnikami raportującymi, dostosowując nasze usługi do wymogów prawnych i wytycznych ESMA oraz wsłuchując się uważnie w głos podmiotów objętych obowiązkiem raportowania.
Nasze zalety:
- bezpieczny, certyfikowany dostęp do aplikacji,
- przyjazny i intuicyjny interfejs www umożliwiający obsługę raportowania i bezpośredni dostęp do przechowywanych danych,
- światowy standard komunikacji - komunikaty XML, dedykowane kolejki MQ,
- wsparcie merytoryczne wykwalifikowanej, łatwo dostępnej kadry ekspertów,
- odpowiednie procedury przygotowane na wypadek nieoczekiwanych zdarzeń losowych,
- stosowanie rozwiązań gwarantujących zachowanie najwyższych standardów bezpieczeństwa oraz ciągłości gromadzenia i przechowywania danych (np. ośrodek zapasowy).
Co oferujemy?
Repozytorium transakcji dla instrumentów pochodnych (Repozytorium Transakcji EMIR) umożliwia przesyłanie raportów o kontraktach pochodnych z wykorzystaniem przyjaznego i bezpiecznego interfejsu www lub poprzez automatyczne połączenie bezpośrednie. Komunikaty związane z rejestracją transakcji pochodnych zbudowane są w oparciu o zakres informacyjny określony
standardach technicznych do Rozporządzenia EMIR. Zawierają one zestaw danych wymaganych przez Repozytorium do właściwego identyfikowania transakcji oraz właściwej obsługi procesów rejestracji, zgodny z wymaganiami ESMA.
Nasza aplikacja internetowa pozwala na
:
- raportowanie nowych transakcji oraz ich modyfikację;
- wyświetlanie, przeglądanie zaraportowanych danych;
- filtrowanie oraz pobieranie zestawień zaraportowanych danych (eksport do plików *.xml, *.xlsx, *.csv);
- śledzenie etapów procesu raportowania.
Klasy instrumentów pochodnych:
Repozytorium Transakcji EMIR uprawnione jest do rejestrowania raportów obejmujących wszystkie klasy instrumentów pochodnych bez względu na rynek ich zawarcia
:
- towarowy instrument pochodny (CO);
- kredytowy instrument pochodny (CR);
- walutowy instrument pochodny (CU);
- instrument pochodny na akcje (EQ);
- instrument pochodny na stopę procentową (IR);
- inny instrument pochodny (OT).
Typy uczestnictwa w KDPW_TR
Generalny uczestnik raportujący (GUR) uprawniony do:
- przekazywania do repozytorium transakcji raportów o kontraktach w imieniu własnym lub w imieniu innego kontrahenta, w tym raportów o kontraktach, których ten uczestnik nie jest stroną,
- dostępu do danych dotyczących kontraktów pochodnych, które zostały przekazane przez tego uczestnika lub których jest stroną.
Zwykły uczestnik raportujący (ZUR) uprawniony do
:
- przekazywania do repozytorium transakcji raportów o kontraktach w imieniu własnym, jak również w imieniu kontrahenta będącego drugą stroną transakcji własnej tego uczestnika,
- dostępu do danych dotyczących kontraktów pochodnych, które zostały przekazane przez tego uczestnika lub których jest stroną.
Indywidualny uczestnik raportujący (IUR) uprawniony do
:
- przekazywania do repozytorium transakcji raportów o kontraktach wyłącznie w imieniu własnym,
- dostępu do danych dotyczących kontraktów pochodnych, których jest stroną,
- dokonywania korekt raportów dotyczących kontraktów, których jest stroną.
Pośredni uczestnik repozytorium (PUR) – podmiot nieraportujący do repozytorium transakcji, uprawniony do
:
- dostępu do danych dotyczących kontraktów pochodnych, których jest stroną,
- zgłaszania nieścisłości w raportach dotyczących kontraktów, których jest stroną.
Zalety uczestnictwa bezpośredniego w KDPW_TR (w typie GUR, ZUR i IUR):
- bezpośredni dostęp do zaraportowanych danych,
- możliwość modyfikacji danych, bez pośrednictwa innych systemów informatycznych, a tym samym wpływ na ich jakość i zgodność ze stanem faktycznym (bez dodatkowych opłat),
- wsparcie dedykowanych, wykwalifikowanych pracowników (szybkie tempo odpowiedzi na zgłaszane problemy/pytania związane zarówno z dostępem do systemu, jak i codziennym procesem raportowania),
- możliwość udziału w warsztatach i szkoleniach organizowanych przez KDPW dla uczestników raportujących,
- dostęp do zmian w regulacjach europejskich oraz zaleceń ESMA związanych z raportowaniem transakcji, dzięki informacjom udostępnianym na bieżąco przez KDPW_TR (w przystępny sposób, w wersji PL i ENG).
Inni użytkownicy
Komercyjny Użytkownik Repozytorium (KUR):
- podmiot, będący upoważnionym przez uczestnika użytkownikiem repozytorium, posiadający dostęp do informacji o kontraktach pochodnych, których stroną jest ten uczestnik, na podstawie zawartej z KDPW umowy o poufności;
- KUR uzyskuje dostęp do informacji o transakcjach innego podmiotu wyłącznie za jego zgodą;
- przydatna funkcjonalność – np. dla Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych, konsultantów, doradców.
Repozytorium Transakcji EMIR znajduje się pod stałym nadzorem
ESMA (Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych).
Szczegółowe zasady funkcjonowania Repozytorium Transakcji EMIR określa
Regulamin Repozytorium Transakcji dla instrumentów pochodnych oraz
Regulamin dostępu do systemów informatycznych Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych.