Kod LEI
Kod LEI (Legal Entity Identifier) to 20 znakowy, alfa-numeryczny identyfikator podmiotu zgodny z normą ISO17442, nadawany przez agencje kodujące akredytowane przez Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), unikalnie identyfikujący podmioty w skali globalnej.
Przykładowa struktura kodu LEI na bazie identyfikatora nadanego przez KDPW:
KDPW posiada status agencji kodującej akredytowanej przez GLEIF, uprawnionej do rejestrowania kodów identyfikujących w ramach Global Legal Entity Identifier System (GLEIS) - światowego systemu identyfikacji podmiotów prawnych i stosuje zasady obowiązujące w ramach tego systemu w zakresie dotyczącym nadawania kodów identyfikujących, ich odnawiania oraz pobierania opłat.
KDPW jest jedynym polskim podmiotem uprawnionym do nadawania kodów LEI.
KDPW nadaje kody LEI dla podmiotów z Europejskiego Obszaru Gospodarczego, Szwajcarii i Ukrainy.
KDPW świadczy usługę nadawania kodów LEI za pośrednictwem aplikacji internetowej
Samorządy, które emitują obligacje, muszą uzyskać kod LEI
Obowiązek posiadania kodu LEI spoczywa na :
- podmiotach prawnych zawierających transakcje pochodne na rynkach regulowanych i OTC
- podmiotach prawnych zawierających transakcje na rynkach kasowych regulowanych i OTC
- uczestnikach Centralnych Depozytów Papierów Wartościowych (CSD), w tym w typie Emitent
- podmiotach zawierających transakcje repo, sell buy back, buy sell back, pożyczki papierów wartościowych oraz transakcje związane z zarządzaniem zabezpieczeniami.
Zgodnie z zasadami światowego systemu identyfikacji podmiotów prawnych:
- kod LEI jest standardem uznanym na całym świecie,
- budowa kodu jest zgodna z normą ISO17442 oraz wytycznymi ROC, a kod nie posiada wbudowanego oznaczenia kraju, w którym został nadany,
- kody LEI nadawane są wyłącznie przez agencje akredytowane przez GLEIF,
- każdy podmiot prawny może posiadać wyłącznie jeden kod LEI,
- do każdego kodu przypisane są dane referencyjne podmiotu, któremu kod został nadany, zgodne z właściwymi, publicznymi rejestrami, a wysoką jakość tych danych zapewnia agencja, kóra zarządza kodem,
- informacje o nadanych kodach oraz o przypisanych im danych referencyjnych są udostępniane publicznie, bez opłat, przez agencje kodujące oraz GLEIF.
No LEI no Trade - od stycznia 2018 r. brak kodu LEI uniemożliwia zawieranie transakcji
więcej o kodzie LEI
|
|
W listopadzie 2011 r., w odpowiedzi na światowy kryzys finansowy, Grupa G20 zobowiązała Radę Stabilności Finansowej (Financial Stability Board - FSB) do przygotowania zaleceń i harmonogramu wdrażania globalnego systemu LEI - systemu identyfikacji wszystkich podmiotów, które są stronami transakcji na rynkach finansowych. Międzynarodowa grupa robocza powołana przez FSB opracowała zalecenia dot. funkcjonowania tego systemu, które w czerwcu 2012 r. zostały opublikowane i przyjęte przez członków G20. Zarządzanie globalnym systemem LEI, na który składa się Centralna Jednostka Operacyjna (Central Operating Unit – COU) wspierana przez sieć Lokalnych Jednostek Operacyjnych (Local Operating Unit – LOU) nadających kody uczestnikom rynku na całym świecie, powierzone zostało Regulacyjnemu Komitetowi Nadzorczemu (Regulatory Oversight Committee - ROC). Zadaniem COU jest utrzymanie standardów i spójność w wydawaniu kodów LEI przez LOU. Zadaniem LOU jest nadawanie numerów LEI zgodnie z wyznaczonymi standardami oraz walidacja i modyfikacja danych podmiotów, którym te numery zostały nadane.
|
|
|
|
Do czasu wdrożenia wszystkich standardów i procedur dla GLEIS, stworzenia COU i integracji i systemów jednostek operacyjnych LOU z systemem Global LEI zarządzanym przez COU, instytucje aspirujące do roli LOU (czyli tzw. pre-LOU) mogą,pod warunkiem zatwierdzenia przez ROC, wydawać identyfikatory (pre-LEI) według schematu jaki ma obowiązywać dla LEI.
|
|
|
|
Zgodnie z obowiązującą procedurą instytucja, która ma pełnić funkcję PRE-LOU występuje do ROC, za pośrednictwem tzw. sponsoring authority (organu sponsorującego - publicznego organu, który pośredniczy w procesie zatwierdzania przez ROC instytucji krajowej jako jednostki PRE-LOU w ramach globalnego systemu LEI) o przyznanie numeru prefix, zobowiązując się jednocześnie, że będzie nadawać numery PRE-LEI zgodne ze standardami wskazanymi przez FSB. W dalszej kolejności organ sponsorujący weryfikuje czy dana instytucja spełnienia wszystkie wymogi ustanowione dla jednostek PRE-LOU przez ROC i występuje do ROC o jej zatwierdzenie jako globalnie uznawanej w ramach systemu LEI jednostki PRE-LOU.
|
|
|
|
Numer LEI został wskazany przez Komisję Europejską oraz Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) jako preferowany kod, jakim powinny się legitymować podmioty objęte obowiązkiem raportowania informacji o zawartych kontraktach pochodnych do repozytorium transakcji.
Zgodnie z przepisami rozporządzeń delegowanych na podstawie Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) NR 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji (EMIR), które ustanawia obowiązek raportowania, posiadanie odpowiedniego numeru identyfikacyjnego jest niezbędne do przekazywania do repozytorium transakcji informacji o zawartych kontraktach pochodnych.
bowiązek zgłaszania bowiązek zgłaszania raportów do repozytorium transakcji wszedł w życie 12 lutego 2014 r.
|
|
|
|
Kod LEI (Legal Entity Identifier) to 20-znakowy unikalny kod alfanumeryczny, zdefiniowany zgodnie z normą ISO 17442, który jednoznacznie identyfikuje podmioty zawierające transakcje na rynkach finansowych. W celu zapewnienia globalnej niepowtarzalności kod LEI składa się z następujących znaków:
- 1-4, czterocyfrowy prefiks, nadawany przez Sekretariat ROC, jednoznacznie przypisany każdemu LOU (w przypadku KDPW_LEI – 2594)
- 5-6, 2 znaki rezerwowe - 00
- 7-18, 12 losowo nadanych znaków alfanumerycznych nadawanych przez LOU według jasnych i przejrzystych zasad alokacji
- 19-20 2 cyfry sprawdzające poprawność kodu, zgodnie ze standardem ISO 17442.
W celu zapewnienia jednoznacznej identyfikacji podmiotów do każdego kodu LEI przypisane są następujące dane referencyjne:
- oficjalna nazwa podmiotu, zgodna z zapisem w rejestrze podmiotów lub funduszy inwestycyjnych lub w dokumentach rejestrowych podmiotu,
- adres siedziby podmiotu lub TFI,
- adres administracyjny podmiotu lub TFI (w tym kraj zgodnie ze standardem ISO 3166),
- data pierwszej rejestracji kodu LEI,
- data ostatniej aktualizacji kodu LEI,
- data i przyczyna wygaśnięcia kodu LEI (w stosownych przypadkach).
|
|
|
|
Obowiązujące obecnie regulacje prawne, w tym Rozporządzenie EMIR i jego akty wykonawcze, stawiają numer LEI na pozycji kluczowej z punktu widzenia obowiązku raportowania transakcji instrumentów pochodnych do repozytoriów transakcji. Oznacza to, że każdy podmiot prawny zaangażowany w transakcje w instrumentach pochodnych, bez względu na pozycję, jaką zajmuje w procesie zawierania i rozliczania takich transakcji będzie zobowiązany do posiadania numeru LEI.
Obowiązki wynikające z rozporządzenia EMIR nie dotyczą wyłącznie instytucji finansowych, a wszystkich osób prawnych zawierających kontrakty pochodne, zarówno na rynku regulowanym, jak i poza nim (OTC).
Obowiązek zgłaszania raportów do repozytorium transakcji wszedł w życie 12 lutego 2014 r. Oznacza to, że w tym dniu dany podmiot prawny powinien już taki numer posiadać. |
|
|
|
Legal Entity Identifier - 20-znakowy kod alfa-numeryczny, który jednoznacznie identyfikuje podmioty zawierające transakcje na światowych rynkach finansowych. GLEIS - Global LEI System - system do nadawania unikalnych w skali globalnej numerów identyfikacyjnych LEI. Funkcjonowanie systemu GLEIS opiera się na współpracujących ze sobą lokalnych jednostkach operacyjnych (tzw. LOU) nadających kody uczestnikom rynku na całym świecie w ramach jednego systemu. ROC - Regulatory Oversight Committee - regulacyjne ciało nadzorcze nad GLEIS, powołane przez Financial Stability Board i zaakceptowane przez grupę G-20. LOU - Local Operating Unit - lokalna jednostka uprawniona do nadawania numerów LEI w ramach globalnego systemu GLEIS oraz utrzymywania danych referencyjnych dla podmiotów, którym zostały nadane te numery. Na polskim rynku – KDPW. COU – Central Operating Unit – Centralna Jednostka Operacyjna globalnego systemu LEI, której zadaniem jest operacyjny nadzór nad systemem LEI, utrzymanie standardów i spójność w wydawaniu kodów LEI przez instytucje lokalne (LOU) |
|
|
|
|
|
|
|
Ostatnia aktualizacja:29-12-2019
|
Do góry
|
|
|
Zaloguj się do | Ważne strony | Pod ręką |
|